'고객확인의무 위반' NH선물...FIU, 과태료 1억 2천만원 부과
NH선물이 고객확인의무를 위반해 금융당국으로부터 과태료 처분을 받았다.
24일 금융업계에 따르면 금융위원회 산하 금융정보분석원(FIU)은 NH선물이 강화된 고객확인의무를 위반해 과태료 1억 2000만원을 부과했다고 22일 공시했다.
특정금융거래정보법에 따르면 금융회사 등은 고객이 자금세탁행위를 할 우려가 있는 경우 거래 등의 목적과 거래자금의 원천을 확인해야 하고, 고객 확인을 한 사항이 의심스러운 경우에는 그 출처를 신뢰할 만한 문서·정보 등을 이용해 진위 여부를 확인해야 한다.
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